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股票杠杆意思 收警示函一年半仍未整改,天相财富管理山东分公司被暂停新增客户3个月
6月26日,中国证监会山东监管局披露股票杠杆意思,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作等问题,被采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。 山东证监局指出,经查,公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。 针对该问题,山东证监局曾于2023年12月22日对公司采取出具警示函的行政监管措施,但公司未整改,反映出公司在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足,无法与公司服务方式、业务规模相适应。 根据相关规定,山东证监局决定...
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