股票杠杆意思 收警示函一年半仍未整改，天相财富管理山东分公司被暂停新增客户3个月
6月26日，中国证监会山东监管局披露股票杠杆意思，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作等问题，被采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。
山东证监局指出，经查，公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。
针对该问题，山东证监局曾于2023年12月22日对公司采取出具警示函的行政监管措施，但公司未整改，反映出公司在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与公司服务方式、业务规模相适应。
根据相关规定，山东证监局决定对公司采取暂停新增客户监管措施，责令公司在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。
山东证监局强调，公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户3个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。
在暂停新增客户期间，公司应当每月向山东证监局提交书面整改报告。暂停新增客户期满后，公司应当向山东证监局书面申请，经山东证监局整改验收完成后，方可新增客户。
天眼查显示股票杠杆意思，北京天相财富管理顾问有限公司，成立于2015年，北京天相管理咨询有限公司成员，位于北京市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本2000万人民币，实缴资本500万人民币。
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